学习刘主席讲话精神 推动证券投资咨询行业稳中求进，实施金融合力扶贫行动

　　2017 年 2 月 11 日，中国证券业协会证券投资咨询专业委 员会（简称：“专委会”）召开了主任办公扩大电话会议，组织学 习 2017 年全国证券期货监管工作会议和刘士余主席讲话精神。 王醒主任委员主持会议，证监会办公厅杨志海同志、协会会员服 务二部及专委会的相关负责人，以及参与共建金融合力扶贫行动 的部分机构代表参加了会议。

　　杨志海同志首先结合自己的学习体会传达解读了刘士余主 席讲话的要点，尤其是资本市场扶贫的重要意义，认识明确资本 市场扶贫是服务实体经济和供给侧结构性改革的重要抓手的重 要性。对政策认识的趋同，效果的逐步显现，将能更加发挥好资 本市场的作用服务国家战略。这其中也包括了专委会和行业机构 积极履行社会责任，研究制定《共建中国金融资本市场主体合力 扶贫体系专项规划》及实施金融合力扶贫行动，所作的大量卓有 成效的工作努力。希望大家以本次会议精神为指导，做好 2017 年工作。

　　与会人员就证券监管工作会议上刘士余主席的讲话进行了 深入的学习和热烈的讨论。

　　与会人员高度认同“六稳六进”是今年资本市场工作总基调， 以改革为引领，以稳定为底线、以发展为主旋律，协调推进资本市场改革稳定发展。

　　刘主席的讲话对我们证券投资咨询业务的开展有着明确的 警醒：一是业务开展规范方面，要依法合规。无论是在媒体或对 外发布分析报告，还是在服务广大投资者方面，都要做到专业和 坚持守法合规的底线。不要让个别机构和从业人员的不良行为， 影响整个行业的形象；二是要注重风险防范和合规性工作，进一 步加强和完善证券咨询机构自身建设。在设立分支机构、业务扩 展和作业流程、执业人员选聘和团队建设等方面，应当符合监管 规定和行业协会自律管理要求。我们要组织行业内的从业人员深 入学习、切实领会贯彻监管会议的精神，把握证券投资咨询业务 的特点和易出现问题的环节，依法合规开展相关业务。三是要提 质增强证券投资咨询机构的业务水平，提升行业机构服务实体经 济和投资者的专业能力。发挥证券投资咨询机构的优势，加强资 本市场发展与创新研究，积极履行社会责任。

　　与会人员一致认为，严厉打击非法证券活动和净化市场非常 必要。非法证券活动不仅损害了投资者的利益、还破坏了金融和 资本市场的秩序。我们一定要行动起来，积极发动全社会各方面 力量，配合监管部门和司法机关坚决打击，净化资本市场生态环境。

　　王醒主任委员结合大家在会议上的讨论做了总结：

　　 1、专委会和行业机构要深入学习刘主席讲话精神，提高政策和业务水平，加强行业和机构自身建设，依法合规开展业务， 稳中求进。珍惜近一年以来我们证券投资咨询行业取得的整体发 展成果，积极推动行业进步，为我国资本市场的健康发展做出新 的贡献；

　　 2、针对市场中出现的问题，行业机构应当对照检查，提高 认识和加强业务合规性管理，防范在我们行业出现类似的违法违 规情况；通过电视、报纸、网络媒体等开展投资顾问业务的公司 要坚决杜绝可能出现的不规范或可能违法违规的问题，规范电视、 网络等证券资讯媒体业务合作；倡导理性投资、价值投资，绿色 投资；

　　3、积极履行社会责任，把《金融合力扶贫行动》作为专委 会和行业机构践行扶贫是资本市场服务实体经济和供给侧改革 重要抓手的重要举措。积极联系确定定点帮扶县，联合金融系统 的部分学会、协会等作为共建指导单位，并得到了金融资本市场 很多主体机构积极响应。在2017年，把金融合力扶贫行动工作 推上一个更高的层次，与兰考等帮扶县共同建立市场化、智力和 金融扶贫的典范，建立金融合力脱贫、建设小康社会的新模式， 服务国家战略。